3分彩官方开奖号码欢迎您的到來!

<dl id="lhjxr"></dl>
<video id="lhjxr"></video><dl id="lhjxr"></dl>
<video id="lhjxr"></video>
<output id="lhjxr"></output>
<dl id="lhjxr"><output id="lhjxr"></output></dl>
<dl id="lhjxr"><output id="lhjxr"><meter id="lhjxr"></meter></output></dl>
<dl id="lhjxr"><delect id="lhjxr"></delect></dl>
<video id="lhjxr"></video><video id="lhjxr"></video><dl id="lhjxr"><delect id="lhjxr"><meter id="lhjxr"></meter></delect></dl>
<noframes id="lhjxr">
<dl id="lhjxr"></dl>
<dl id="lhjxr"><output id="lhjxr"><delect id="lhjxr"></delect></output></dl>
<video id="lhjxr"><dl id="lhjxr"></dl></video>
<noframes id="lhjxr"><dl id="lhjxr"></dl>
<video id="lhjxr"><output id="lhjxr"><font id="lhjxr"></font></output></video>
<output id="lhjxr"><delect id="lhjxr"><font id="lhjxr"></font></delect></output>
<dl id="lhjxr"><delect id="lhjxr"><font id="lhjxr"></font></delect></dl><video id="lhjxr"></video>
<dl id="lhjxr"></dl>
圖片無法顯示 廣告
您的位置 :  文章 > 財經 > 基金研究 > 正文

首批629個失信“黑名單”公示!不僅有賈躍亭還有13家私募

來源: 東方財富網 2019-07-30 16:00:08

加大對失信的懲戒力度,提高失信成本,將減少失信行為的發生。
  近日,中國證監會發布公告稱,對證券期貨市場嚴重違法失信主體進行專項公示。據悉,首批公示的嚴重失信主體共629個,其中人員563名,機構66家。這份名單在“證券期貨市場失信信息查詢平臺”滾動播放,公示期為一年。
  其中,不僅包括賈躍亭、“股市黑嘴”廖英強等名人,還包括多家已被行政處罰的私募?!秶H金融報》記者查詢名單發現,共有13家私募機構(包括4家已注銷備案的機構),以及3家與私募公司有所關聯的機構,被列為嚴重違法失信主體。如昔日私募冠軍蘇思通旗下機構、去年鬧得沸沸揚揚的“阜興案”相關機構等。而公示制度將有助于震懾違法失信主體,提升資本市場誠信水平。
  1、三大違法原因
  從處罰處理時間上看,首批公示的嚴重失信私募均于2018年7月30日至2019年5月28日期間,已被中國證監會及各地證監局采取行政處罰措施,處罰原因集中在操縱市場、內幕交易和信披違規等。
  私募機構名稱
  違法事由
  處罰處理時間
  1
  福建道沖投資管理有限公司
  操縱市場
  2019/1/21
  2
  北京新華匯嘉投資管理有限公司
  2018/12/11
  3
  北京泛涵投資管理有限公司
  2018/10/15
  4
  北京大觀投資管理有限公司
  2018/10/22
  5
  廣州市裕鼎投資有限公司
  2018/10/12
  6
  上海通金投資有限公司
  2018/8/1
  7
  雅利(上海)資產管理有限公司
  2018/12/29
  8
  北京禮一投資有限公司
  2018/10/15
  9
  深圳禮一投資有限公司
  2018/10/15
  10
  青島東海恒信投資管理有限公司
  2018/10/15
  11
  濟南華爾泰富投資管理有限公司
  2018/10/15
  12
  中植投資發展(北京)有限公司
  內幕交易
  2018/8/1
  13
  北京非凡領馭投資管理有限公司
  信披違規
  2018/7/30
  私募相關機構名稱
  違法事由
  處罰處理時間
  1
  藍海思通投資控股(上海)有限公司
  操縱市場
  2018/12/29
  2
  上海阜興金融控股(集團)有限公司
  2018/8/1
  3
  天津豐利創新投資有限公司
  信披違規
  2019/5/28
  數據來源:證券期貨市場失信信息查詢平臺(斜體為已注銷私募備案的機構)
  其中,操縱市場為重災區,共有11家私募被罰。如北京禮一投資和深圳禮一投資(合稱“禮一投資”),根據行政處罰決定書,禮一投資在2015年6月至8月期間的44個交易日內,共同控制10個賬戶,在單一賬戶或賬戶之間進行上證50交易型開放式指數基金(下稱“50ETF”)的相互交易,影響其交易量,變相進行50ETF與相應成份股日內回轉交易套利。最終,中國證監會對禮一投資處以100萬元罰款;對董事長、法定代表人林偉健給予警告,并處以30萬元罰款。
  值得注意的是,深圳禮一投資已注銷登記。根據中基協備案信息,深圳禮一投資于2014年4月登記為私募機構,后于2017年9月注銷登記,注銷類型為主動注銷。此外,林偉健已于2016年底退出北京禮一投資,不再擔任法定代表人、董事長。
  在內幕交易方面,僅中植投資發展(北京)有限公司一家涉及。根據行政處罰決定書,中植投資董事長李軒及兩名高管,在考察“勤上股份”及后續溝通時,知曉了勤上股份擬收購兩家公司的內幕信息,于是通過旗下三家子公司的賬戶,在內幕信息敏感期買入勤上股份。最終,中國證監會責令中植投資依法處理非法持有的證券,并處以60萬元罰款,對李軒及兩位高管給予警告,并分別處以30萬元、20萬元、20萬元的罰款。      而中植投資也已注銷登記。根據中基協官網信息,中植投資于2015年9月11日登記為私募機構,后于2016年8月注銷登記,注銷類型為“依公告注銷”。據悉,在2016年上半年的專項檢查執法中,中植投資因旗下子公司出現募資違規、基金未進行實際托管等四項違規,而被江蘇證監局采取行政監管措施。
  資料顯示,中植投資來頭不小,資本鏈龐大的“中植系”在2016年曾被稱為“萬億金融帝國”。
  在信披違規方面,北京非凡領馭投資管理有限公司(下稱“非凡投資”)因受讓廣訊公司持有的寶馨科技部分股份時,未在3日內履行報告和公告義務,而被江蘇證監局予以警告,并被處20萬元罰款,直接負責人則被警告,并處以10萬元罰款。
  2、私募冠軍也在列
  此外,在首批公示的嚴重失信主體名單中,還有3家私募的關聯機構。如私募冠軍蘇思通旗下的藍海思通投資控股(上海)有限公司,去年因“爆雷”及實控人失聯而擾亂行業秩序的上海阜興金融控股(集團)有限公司等。
  昔日私募冠軍蘇思通早已“跌下神壇”。據悉,2016年其管理的產品因還未備案獲批,而躲過了熔斷,具有一定奪冠優勢,最終以180.92%的收益率勇奪當年私募排行冠軍。但此后,蘇思通因激進的投資策略,導致虧損嚴重。2018年5月,蘇思通陷入了借貸糾紛,根據東晶電子公告,其實控人蘇思通尚欠原告(劉潤東)借款1950萬元及利息、違約金。
  而其私募機構已久未成立新產品。中基協備案信息顯示,蘇思通旗下有一家證券類私募機構——北京藍海韜略資本運營中心(有限合伙)。該機構于2015年6月備案成功,此后發行了12只產品,均為2016-2017年備案,而2018年以后再未備案新產品。
  去年鬧得沸沸揚揚的“阜興案”已有進展。去年6月,阜興集團旗下的意隆財富爆雷,手握上百只私募基金的阜興集團出現兌付危機,集團董事長朱一棟“跑路”,影響惡劣。今年3月,中國證監會發布公告稱,上海證監局已完成阜興集團關聯私募基金管理人的行政調查工作,同時將發現的朱一棟等涉嫌違法犯罪的相關線索移送至公安機關。
  此外,天津豐利創新投資有限公司因披露的信息存在虛假記載,也被列為嚴重失信機構。從股權結構上看,該公司為私募機構豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司的子公司。
  3、震懾違法失信主體
  近年來,監管層著手建設市場嚴重違法失信主體專項公示制度。根據證監會公告,2014年底,便已正式啟動運行證券期貨市場失信記錄查詢平臺。
  2015年6月,證監會發布題為“證監會大力加強資本市場誠信建設”的文章,稱失信被執行人信息和重大稅收違法案件信息,對資本市場的監管執法和市場選擇具有重要參考價值。
  相關文件也已出臺。去年7月,證監會修訂后的《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(下稱《辦法》)正式施行?!掇k法》確立了證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示制度,向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。
  那么,建立失信公示制度有何作用?“有助于震懾違法失信主體,增加失信成本,使人不敢失信、不能失信;有利于引導各類主體依法誠信經營,保持良好的信用記錄,增進各類主體誠信意識?!弊C監會表示。

3分彩官方开奖号码 全天江苏快三计划 词极速赛车免费全天计划 三分快三免费计划 3分11选5计划在线
<dl id="lhjxr"></dl>
<video id="lhjxr"></video><dl id="lhjxr"></dl>
<video id="lhjxr"></video>
<output id="lhjxr"></output>
<dl id="lhjxr"><output id="lhjxr"></output></dl>
<dl id="lhjxr"><output id="lhjxr"><meter id="lhjxr"></meter></output></dl>
<dl id="lhjxr"><delect id="lhjxr"></delect></dl>
<video id="lhjxr"></video><video id="lhjxr"></video><dl id="lhjxr"><delect id="lhjxr"><meter id="lhjxr"></meter></delect></dl>
<noframes id="lhjxr">
<dl id="lhjxr"></dl>
<dl id="lhjxr"><output id="lhjxr"><delect id="lhjxr"></delect></output></dl>
<video id="lhjxr"><dl id="lhjxr"></dl></video>
<noframes id="lhjxr"><dl id="lhjxr"></dl>
<video id="lhjxr"><output id="lhjxr"><font id="lhjxr"></font></output></video>
<output id="lhjxr"><delect id="lhjxr"><font id="lhjxr"></font></delect></output>
<dl id="lhjxr"><delect id="lhjxr"><font id="lhjxr"></font></delect></dl><video id="lhjxr"></video>
<dl id="lhjxr"></dl>